經通國際智慧產權事務所

2007年11月9日，歐洲專利局（EPO）、日本特許廳（JPO）和美國專利商標局（USPTO）在美國維吉尼亞州亞歷山大（Alexandria, Virginia）召開第25屆三邊會議，簽訂瞭解備忘錄，內容摘要如下：
三邊局—
再確認基於工業財產是支持產業、技術進步和國際經濟成長基礎的共識，而進行三邊合作的承諾；
確認及時的處理日增的待審專利申請案和維持高品質的審查程序是三邊局和其使用者團體的共同目標；
體認透過三邊的協調方案來縮短審查時間及減少或去除重複性工作的利益；
體認推動申請案件之品質改善是減輕三局工作負荷的方法；
體認利害關係者對「單一申請、單一檢索、單一審查」的期望；
瞭解專利法規與程序調和化的利益；
體認為電子化業務系統與檢索工具建立統一架構和相容性資料的利益；
體認專利資料作為提升申請案品質方法的價值；
提出下列重點為2007年三局的主要合作成果：
1.建立一套新的管理架構（Governance structure）。
2.訂定一個加強工作分擔的規章與準則（work sharing mandate and roadmap）。
3.決議以首次申請局的處理結果為優先的概念，稱為SHARE（Strategic Handling of Applications for Rapid Examination）。
4.決議建立一個“Focus”工作分擔方案試驗計畫的架構。
5.決議執行USPTO與JPO間的專利審查高速公路（Patent Prosecution Highway，簡稱PPH），USPTO與EPO間將進行相當於PPH的試驗計畫。
6.決議進行“Triway”計畫。
7.執行三局之間的優先權文件電子交換。
8.成立一個線上學習（e-learning）工作小組。
9.採用一套爭端解決程序及“HARMONY”分類計畫的參考詞彙。
10.決議統一的申請案表格。
細節如下：
管理（Governance）
為了最有效地運用資源、加強會議的效率及提供更明確的三邊合作方向，三邊局建立了一個管理架構來監督所有活動，將策略工作小組（Strategic Working Group）、資訊技術小組（Information Technology Group）及所有工作層級會議納入該架構，而仍以三局首長的年度會議為高峰會議。三邊局將於2008年初檢討各個工作小組的規章，並將利用已訂定的長程合作項目來規劃和監控欲達成的目標。
有效取得和利用工作結果（Effective Access To and Use of Work Results）
三邊局重申更積極利用三邊合作架構的承諾，再使用他局的工作結果，並藉由避免三局彼此間的重複性工作，肯定有效減輕工作負荷的可能性。
(一)加強工作分擔
為執行此承諾，三邊局已成立一個擴大工作分擔小組，以訂定及協調在最大可能執行程度內重複利用他局工作結果的解決方案。
(二)首次申請案優先化—SHARE計畫
三邊局同意由上述工作小組來負責由USPTO提出的 “SHARE”概念，即為了加快審查而策略處理申請案，優先承認一申請案首次申請局的檢索與審查結果，並將調查各局實施的可行性，希望在2008年4月開始進行試驗計畫。三邊局歡迎JPO所提實施首次申請案優先化的方案，並一致認為使用者的合作是進行此計畫所不可或缺的。
(三)“Focus”計畫
為取得廣泛的工作分擔結果，三邊局同意以下列方式建立一個試驗計畫架構：
–從在三邊局交叉申請最多的技術領域中選出申請案；
–整合相關作業，使這些技術類別的工作分擔達到最大效果。此計畫將與SHARE計畫相互協調，以全面性評估在最大可行程度上再利用首次申請局的工作結果。
(四)專利審查高速公路（PPH）
三邊局再次確認PPH讓使用者很快取得外國專利，並減輕專利局的審查負荷，JPO和USPTO自2006年7月開始進行試驗計畫，並已確認2008年1月正式全面性的永久實施。EPO和USPTO同意進行一個與PPH相當的雙邊試驗計畫，EPO申請人可以用EPO延伸歐洲檢索報告（Extended European search report，簡稱EESR ）參與該計畫，JPO將研究一個在PPH架構外利用EESR的新工作分擔機制的可行性。此外，三局將繼續與其他專利局執行三邊架構外的PPH合作。
(五)Triway
為找出新的改善品質和縮短審查時間的方法，三邊局將進行一個包含檢索分享概念的試驗計畫，以JPO來說，即分享檢索與審查結果，此Triway計畫將利用新的機制和現行各局的快速審查程序。
(六)檔卷資料存取（File Wrapper Access）
三邊局確認，三邊檔案存取工具（Trilateral Document Access Tools）的使用情形和審查官的回饋意見，是分析目前利用他局檢索與審查結果現況和問題的重要元素，因此，三邊局將繼續分享審查官利用這些工具情形的資料、從審查官的觀點來看其可用性，並持續改善這些工具以利分享結果。
審查官交流（Examiners’ Exchange）
三邊局將利用2007-2008年審查官交流計畫來加強對專利制度和審查實務的瞭解、建立三局對彼此檢索與審查結果的信心、以及提升工作結果分享的效率，以進一步擴大工作分擔事項。三邊局於2007年秋季在USPTO展開新回合的審查官交流計畫，以繼續評估檢索策略交流和審查官所使用的資料庫。此外，三邊局亦將繼續開發有關審查官交流所使用資料的線上訓練模組，並促進審查實務的相互瞭解。基於此，三局決議成立一個虛擬線上學習工作小組，以處理2008年線上學習計畫，並已訂定該小組的規章與準則。
案件管理計畫（Project WM: Workload Management）
三邊局體認調和三局實務和程序、以增進專利局之間和申請人效率的重要性，基於此，三邊局決議進行全面性、技術領域為重的合作方案，以加強審查官交流計畫及其他合作活動。
電子化業務系統（Electronic Business System）
三邊局支持建立三局各自系統間的互通性（interoperability）的概念，因此決議在三邊局資訊技術管理架構下，訂定一個行動計畫來達成此目標。
三邊局決議訂定一個改善PCT國際申請案電子申請標準（Annex F）的長程方案，使其技術中立（technology neutral）且能因應技術的變遷。三邊局決議，PCT申請案以XML文字檔是增進三局處理效率的重要途徑，因此，從長遠來看，三局將探討逐步將PCT申請案電子化的方案，並將成立一個工作小組來檢視所有相關議題，以訂定受理局應併同XML資料提送經字元光學辨識（OCR）的文字資料（text data）給世界智慧財產權組織（WIPO）的時程。
檔案資料存取（Dossier Access）
三邊局決議修訂該機制的規格，以便與WIPO的電子存取服務（Digital Access Service）相調和。
三邊網路（TRINet）
三邊局將在短期內檢討三邊網路（Trilateral Network）的服務與可使用性監控（availability monitoring），並將持續檢討未來更新網路互連技術架構的選擇方案。三局亦重申持續評估安全政策的重要性，以確保其能符合三局與時變動的需求。
優先權文件交換（Priority Document Exchange）
三邊局體認三局間實施優先權文件電子交換的成就，此新機制可以直接局對局的傳送優先權文件，不需由客戶提出申請和寄送，因而為專利局和申請人節省許多成本與時間。三邊局將繼續改進這套程序，並將訂定一個擴大此服務到其他專利局的計畫。
生物技術（Biotechnology）
為實現三局的共同檢索結果的目標，三邊局決議繼續進行資料交換，並討論包括基因序列與檢索相關資訊交換的生物技術資料檢索環境和策略，以交換相關的檢索與審查結果。為符合三局需求，三邊局將檢討生物技術工作小組的規章，並訂定長程策略目標。三邊局重申，三邊檢索指南（Trilateral Search Guidebook）的公告顯示了此領域的成功合作，亦將成為申請人與審查官的重要工具。
語文工具（Linguistic Tools）
為加速檢索與審查結果的利用，三邊局將致力改進機器翻譯，使之可用於所有檔卷資料的自動英譯，三邊局將持續合作，提供意見饋入JPO的系統，以進一步發展其字詞庫，並將互相交換關於中國專利文件機器翻譯的資訊。三邊局歡迎EPO在歐洲機器翻譯計畫（European Machine Translation Program）的努力，並將審視該系統的技術詞彙；USPTO和JPO感謝EPO提供可以用全文檢索的機器翻譯，並希望持續此方面努力的資訊交流。
分類調和化（Harmonization of Classification）
三邊局確認分類調和化對減少重疊性工作和達成檢索結果互相承認的重要性，因此，三邊局重申其加速推動分類調和化計畫（Harmony projects）的承諾，並將藉由優先進行及設立解決爭端仲裁小組（Arbitration panel）來擴大事務解決程序（issue resolution procedure），竭力改善效率並完成計畫，基於此，已經成立一個參考詞彙仲裁委員會，以界定該委員會的功能，並提供爭端解決程序。三邊局同時對其他局在調和計畫方面的貢獻表示歡迎。
資料散佈（Information Dissemination）三邊局再次確認其目前的主要資料散佈原則，並承諾持續檢討其作法與政策，同時再強調其政策將以因應未來資訊技術的快速進展及其對資料散佈的影響。一般來說，三邊局對商業性的檢索網站，如Google和南韓的NAVER的看法是正面的，在政策上是歡迎其提供方便的入口，因而激發許多一般民眾對專利資料的興趣。三邊局確認，應以最有效和最符合成本效益的方式提供資料，因此，三局將朝向無實體媒介式（media-less）的資料交換。在減輕三局的工作負荷架構下，三邊局認知推廣專利資料對改進申請案品質的重要性，因此，將透過開放公眾的工具與服務，共同合作評估並提供關於前案檢索重要性的共同指南。
法律事務（Legal Issues）
(一)共同申請表格
經與使用者協商後，三邊局已就一個共同的申請表格達成決議，使三局的申請人只需準備一份共同的申請表格，即可被三局受理，而不需依各國相關形式規定加以修改，為申請人節省許多時間和成本。三邊局將考慮建議修改PCT表格，以反映共同申請表格的進展。為回應使用者要求，三邊局將繼續討論三邊架構下使用者所提的相關法律問題。
(二)新路線（New Route）
為評估有效提升專利申請案審查效率的各種方案，USPTO與JPO將於2008年1月底前開始進行為期一年的新路線試驗計畫，然後再評估結果以決定後續作法。
(三)PCT
考量目前USPTO、JPO、EPO所受理之大量申請PCT案，三邊局確認將繼續進一步加強PCT的行政程序，做法之一是三局將檢討未來新一代PCT電子申請系統的電子環境，並將訂定一個使其流程更快速、有效的計畫，工作小組將研究申請專利範圍規費（claims fee）的可行性；三邊局同意積極訂定一個未來新增加的PCT公告語文的客觀標準，且已準備了一套初步的可能標準，將繼續與WIPO合作，在PCT大會中提出提案。
(四)品質方案
品質對三專利局都很重要，三邊局將交換各自的品質管理方案，並確認USPTO正在進行的同儕檢視計畫是改善品質的方法。
(五)審查作業的比較研究
為了幫助製作高品質的申請案，三邊局承認關於使用者提出的內容揭露和申請專利範圍比較研究的重要性，並將於三邊局網站公布研究結果。三邊局將以檢討審查基準和法規為基礎，進行一項進步性／非顯而易知性的研究。
技術合作活動
三邊局將進行關於技術援助合作項目的方案，基於此，三邊局將交換與各自活動相關的資料，並訂定未來與其他國家和地區的智慧財產官員進行三邊合作活動的共同目標。2008年三邊局將依各局和使用者需求，調查、訂定合作計畫，目前正考慮與大陸知識產權局（SIPO）共同籌辦一個關於設計保護的研討會。
專利活動的經濟議題
三邊局體認與專利和創新有關經濟議題研究的重要性，並將主導建立一個微型經濟（micro economic）方案網路架構，但為了策略考量，將對巨型經濟內涵（macro economic context）進行調查，此項研究需要其他夥伴的參與，三邊局將為該網路的核心，可避免重複其他機構已做的研究，EPO將主導並提出未來的計畫。三邊局將繼續討論此議題，並將擴大至其他有興趣者，三局將各自先找出近程的重要討論議題。
與韓國智慧財產局（KIPO）和大陸知識產權局（SIPO）的合作
體認KIPO和SIPO在全球專利活動的重要角色，三邊局歡迎在2008年擇日召開五局局長及任何工作小組會議，以評估2007年各項計畫的進展並討論未來的做法。
相關網址 http://www.trilateral.net/conf_sum/2007.pdf
(取材自經濟部智慧財產局)